风水预测

周末，聊点有意思的。

昨天，某经纪公司的美女海报火了；今天基金君已经被《2022年中国股市预测》刷屏，是一家a股券商的首席投资…

首席采用了金木的水火土理论，推导出2022年各月的热点话题，认为中国股市将从2022年开始经历5年的牛市。

此番言论不仅让基金君看得直翻白眼，也有网友表示“又疯了”。

证券公司首席投资:站在五年牛市的开端

在吃瓜之前，基金君也去中国证券业协会网站核实了首席投资人的身份。

原来这个首席投资人还是证券界的老人。2004年开始在证券公司做投资咨询工作，至今10余年。

首席投资者的预测观点主要有三种:

1.2022年是中国股市五年牛市的开始。明年是政策强市，农历正月、二月、四月、五月、六月、十月看涨。水木的工业得到了加强。

2.不要投资房地产。与土壤相关的稀土、锂电池、地产、水泥等概念股要坚决淘汰。有色或黄金只有7月、8月和9月才有。

3.水生木和水木属性的行业更强。至于水木有哪些行业，你可以自己看图，基金经理在此不细说。

有网友说，人又疯了。

有认识长官的网友说，每个人都有自己的生活，现在也有涨停。买了吗？

当然，这也是今天在微信群和微博上疯狂流传的一个笑话。大家就看着玩玩吧，不要较真。

接下来基金君要讲的两个案例更精彩。

券商营业部老板月薪只有4.81元？

近日，裁判文书网公布了一份“未完成”的判决书。客户罗俊了他的老东家德邦证券。

这是什么？

罗俊曾任德邦证券重庆黄山大道证券营业部(现重庆西湖支行证券营业部，以下简称“重庆营业部”)总经理。

据介绍，2017年7月第一次加入德邦证券，年近四十，在建重庆营业部任负责人。

根据入职时的岗位聘用协议，罗俊每月固定工资17500元，绩效工资7500元。试用期工资打八折，转正后补发，有社保、公积金等合法福利。

同年9月，德邦证券重庆营业部注册成立，罗俊成为该分公司的首任法人代表。

2018年7月，罗俊作为重庆销售部负责人，与重庆销售部签订了为期三年的劳动合同。

但2019年12月25日，德邦证券发布《关于郑等职务任免的通知》，聘任郑为重庆营业部副总经理(主持工作)，免去总经理职务。

根据罗俊的诉状，德邦证券将其职位由总经理调整为财富顾问助理(三级)，月薪由24000元降为6000元，2020年2月14日和3月13日发放的工资仅为4.81元和155元。

德邦证券回应称，原告不符合绩效考核要求，公司依据相应规章制度进行的岗位调整和薪酬调整是正当的。实际工资是因为社保缴费基数未到调整时间，党的“两融业务”未达标。

德邦证券也表示，2017年以来，原告个人业绩和营业部业绩长期远低于标准线。虽然公司极力鼓励，但转让后原告仍未能完成相应的业绩标准。公司“承担了数千万的损失，原告现在向被告要求高额赔偿，违背了诚实信用和权利平衡原则”。

目前案件还没有结束，谁也不知道法院最终会怎么判。

但是因为业绩没有完成，扣到一个月只有4.81元。经纪行业是否体量太大？所以也就不难理解上面那个长官的蛮横行为了。

帮客户“抄小抄”，委托他人招揽客户

银河证券被监管机构点名。

不得不说现在投资的服务越来越好了。继中信证券95后员工“为客户考研”后，又一家券商因投资帮客户“抄小抄”被监管点名。

12月16日，青岛证监局出具了[2021]24号行政处罚决定书，点名银河证券青岛南京路证券营业部员工王超。原因是他在任期间为开通可转债权利的客户提供知识考核答案。

原则上，这一评价是券商为响应监管对投资者适当性的要求，在开业和为客户销售产品之前必须经过的一个评价环节。

但是，这位投资人居然直接给客户提供了答案，完全不注重“合规”。

仅仅过了4天，银河证券又一家营业部被主管点名。

12月20日，吉林证监局对银河证券长春人民街营业部连续开出两张罚单。原因是该营业部客户经理康鑫违规委托他人从事招揽客户活动。

吉林证监局要求其认真吸取教训，加强证券法律法规学习，有效规范其执业行为，防止类似问题再次发生。

同时，吉林证监局也对长春人民街营业部因员工客户招揽活动管理不善，未严格规范工作人员执业行为发出警示函。

吉林证监局要求其切实加强内部控制和合规管理，加强对从业人员执业行为的监管，提高从业人员合规展业意识，规范客户招揽活动。

本文来自中国基金。